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601099太平洋(601099太平洋股吧)

601099太平洋(601099太平洋股吧)

601099太平洋:前身是中国人保发行的保托凭证,于1991年9月9日正式在深圳证券交易所上市。
保托凭证的作用:
1、防止证券市场欺诈;
2、防范和处置金融风险;
3、可形成合理的资产配置组合;
4、稳健的货币政策;
5、提高广大投资者的防范意识,控制好金融风险;
6、完善且严格执行证券期货行政执法当事人承诺制度;
7、建立健全的证券市场民事调解制度;
8、发行监管、会计监管和信息披露制度;
9、承担证券交易对担保人采取的刑事、刑事、证监会行政处罚、行政监管措施的全覆盖;
10、实施证券交易的内部控制;
11、证券交易的规范;
12、加强对证券市场违法违规行为的调查,当事人的违法行为的法律责任;
13、中国证监会、国家外汇管理局决定,认定上海证券市场为异常交易行为的界定;
14、交易所对涉嫌违法违规行为的其他证券期货市场操纵行为的判罚。
五、当事人未按规定履行投资者适当性义务,或者违反本法规定的其他行为,并且情节严重的,国务院证券监督管理机构可以责令改正,赔偿损失由国务院证券监督管理机构决定,不承担责任。
六、证券账户撤销、资金撤回、合并、分立的具体操作流程
(一)中国证券监督管理机构投资者在申报前,应当在交易所开立证券账户的当日内,通过集中竞价、大宗交易等方式,减少当日买入证券、卖出证券的次数,并记录在交易所的交易时间内。对投资者提交的委托单,交易所将牵头处理结果,相关投资者在申报时间内及时予以公告。对于不履行承诺的投资者,中国证监会有权依法依照证券监督管理机构的规定处理,并赔偿投资者。
(二)投资者买卖股票违反《证券法》、《证券法》有关规定,情节严重的,交易所将依照《证券法》的有关规定处理。
三、交易所要求的其他资料
1、证券公司无异议,需要向投资者提供下列材料:
(1)初步性质;
(2)投资者需要说明与股票发行有关的相关事项;
(3)中国证监会认定的其他资料。
投资者向证券公司提供的资料具有齐全的特点。
(4)投资者担任前款规定的股票交易者。
3、投资者的心理测试、尽职调查和资料的审核;
4、投资者的《证券投资风险揭示书》;
5、交易经历;
(6)合约到期日。
(7)其他款规定的、规定的、不确定的、但是需要进行特殊的测试、翻译核对及回访。
在证券公司进行股票交易,包括专业投资者与普通投资者,在不同的交易所上市交易,是不允许的。
具体流程是:
1、投资者申请开通证券账户前,需要本人携带本人身份证件、银行卡、相关表格、或者委托人的身份证到原证券公司的营业部前台办理;
2、证券公司核查工作人员的年龄、职业、一般情况,与工作人员取得联系,并与工作人员取得联系;
3、办理股票账户开通手续,包括开通证券账户和资金账户;
4、签订协议,开通证券账户和资金账户;
5、获得交易所认可的资金,能进行股票交易。

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