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2022年3月11日晚间,证监会副主席王建军在第十五届全国投资者权益登记日政协第十三届全国委员会第四次会议上表示,要有序推进期货和衍生品法,促进期货市场和衍生品市场高质量发展。
王建军表示,此次期货法主要有三大亮点:一是重点规范期货市场,兼顾衍生品市场;二是建立以保证金制度为核心的期货交易规则;三是建立多元化和多层次的期货市场体系。
据介绍,本次会议审议通过了《期货交易所法》,主要内容为:一是重点规范期货交易;二是保护期货市场尤其是衍生品市场;三是规定以促进期货市场和衍生品市场健康发展为目标,加强对期货市场法律责任的理解。
王建军说,《期货交易管理条例》《期货和衍生品法》是期货法的重要组成部分,其在指导我国金融市场健康发展、维护市场秩序、促进市场稳健运行等方面具有重要意义,具有重要的期货法律效力。该法围绕市场发展,一方面要求拟订、修订完善配套规章制度,防止资本市场不法分子利用“违规行为”进行欺诈发行,使监管部门依法合规,确保交易场所和法律的运行安全。另一方面要求强化对衍生品交易平台合规风控的管理,依法保护投资者合法权益。
《期货和衍生品法》修改后,衍生品交易不再以法律形式规范,“禁令”被查。据中国证监会《期货和衍生品法》称,《期货和衍生品法》明确规定国务院期货监督管理机构应当依法经过国务院期货监督管理机构批准,履行交易者适当性管理义务,并通过《期货交易管理条例》等法律法规对衍生品交易市场进行监管。
五是加强对衍生品交易者的合规风控。根据中国证监会《期货交易管理条例》等法律法规,明确衍生品交易、结算、交割、仓单转让、境外经纪等法律、法规和交易所业务规则应当以《期货交易管理条例》等相关法律法规为基础,结合我国期货市场的实际情况,严格监管。同时,《期货和衍生品法》对衍生品交易的风险控制进行了规定。
我国证券市场中有4个构成衍生品市场的法律,分别为:建立衍生品市场与证券交易市场的关系,禁止场外交易和以机构、个人名义参股、捆绑等方式进行证券期货交易、衍生品交易。中国证监会还明确规定其他衍生品市场和衍生品市场的相关法律,增加了监管,明确了衍生品市场的基础性制度。
完善的交易制度应当是构建多层次、双向、开放的制度,不可能发生重大变化。
以《期货交易管理条例》为例,首先明确了期货交易场所的属性、等级、属性、属性,从而在充分考虑市场的属性、交易风险、审批和监管、自律等方面作出相应的制度安排。现行规则制度规定了期货交易的保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度等,对期货交易实行涨跌停板制,引入了更多投机交易机制,期货价格相对封闭式运行,投资者可以通过期货市场的真实情况来规范期货价格和市场的真实情况,引导期货市场合理配置功能。
(二)《期货交易管理条例》规定,期货交易所按制定本法、《期货交易所管理办法》和《期货交易所管理办法》制定和《期货交易所管理办法》,制定并实施管理、监督管理的相关法规。
