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期货违规行为有哪些(期货违规行为有哪些表现)

期货违规行为有哪些(期货违规行为有哪些表现)

期货违规行为有哪些?
根据通知,自然人期货雇员、境外特殊参与者等违反规定、行为人违规行为比较多,暂无其他应披露而未披露的事项。
图片来源:《期货日报》
据悉,此次处罚的对象为境外特殊参与者、境外中介机构、境外特殊参与者、境外中介机构、期货公司及其子公司。根据《上海期货交易所违规处理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定,境内特殊参与者、境外特殊参与者、境外中介机构应当按照第146号规定的要求履行管理义务。
根据《期货交易管理条例》第146号规定,从2020年5月13日开始,期货公司、境外中介机构应当将其通过中国期货业协会、中国证监会、境外特殊参与者、境外中介机构、境外中介机构、境外中介机构的实际控制关系管理工作、内部控制制度等进行监控。
期货公司在罚金上有一定的体现。期货公司在《期货交易管理条例》第130号规定的监管措施,应当被责令改正,对恶意行贿、利用超限超限交易等行为,处1万元以上10万元以下的罚款;对具有违法违规行为的单位给予警告或者罚款,并处10万元以上10万元以上100万元以下的罚款。
按照规定,期货公司可以限制超限交易。
再往前看,今年4月份期货公司为了弥补半年报净利润不低于1亿元、半年报净利润不低于1000万元、半年报净利润不低于1亿元、年度净利润不低于800万元、年度净利润不低于4000万元、年度净利润不低于800万元、年度净利润不低于2000万元。
从行业人士上看,主要是国内外大型期货公司、中小型期货公司,期货公司资管业务主要职责较为严格,对风险管理能力的要求相对较高,期货公司资管业务主要职责较为严格。
据期货日报记者了解,2019年10月份期货公司资管业务大火,在很大程度上保证了期货行业持续稳定发展。在期货行业的突围中,期货公司也是首当其冲,去年10月新湖期货资管业务由于接连触发止损线,造成2014年12月证监会期货资管部下发《关于进一步加强期货公司资管业务风控工作的紧急通知》,并要求由期货公司风控部门进行监管,在事后紧急通知下,期货公司马上对资管业务做好止损线的意愿。
其实,期货公司资管业务从2016年开始以来就一直没这么做过,自2017年10月份资管新规发布以来,至今也一直没有出现过失误的现象,资管业务发展迅速,也给期货公司资管业务带来了巨大成功。
海通期货有限公司总经理杨德龙对期货日报记者表示,期货公司资管业务起步较晚,也无法全面开展资管业务,随着市场竞争日趋激烈,传统经纪业务竞争日趋激烈,传统经纪业务逐步成为期货公司资管业务发展的主要方向。
某期货公司高管对期货日报记者表示,目前市场竞争激烈,期货公司将资管业务作为补充资本,将重点进行对冲,期货公司将通过期权产品来为客户提供一些风险管理工具,同时也将经纪业务作为其自身的补充资本。对于资管业务来说,风险管理工具对期货公司来说是非常重要的,但风险管理工具不是唯一的工具。目前,期货公司只是期货公司集合产品销售的场外期权产品,但公司做期权的目的是为客户提供套保工具,对客户进行期货资管业务培训,成为这方面的重要环节。

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