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《科创板日报》记者:
科创板开市首日交易规则已经修改
沪指连续五个交易日涨停
近日,上证报记者梳理出公开资料发现,科创板开市首日无异常波动公告。根据新规要求,科创板股票上市首日不设涨跌幅限制,且当日股价上下浮动幅度为20%。
目前,科创板上市首日涨跌幅度为基准。首日涨跌幅限制设置为基准价的120%,开市后20个交易日内无异常波动。
科创板股票上市首日不设涨跌幅限制,但当日涨跌幅限制为20%。
《科创板日报》记者注意到,此前证监会曾发文表示要推进科创板上市,而上交所对此则表示不接受涨跌幅限制。
另一方面,从严惩处了违规操作。在科创板上市公司数量多的公司中,实际上多个公司实际控制人、高管均为科创板的新三板,这意味着科创板对上市公司的改革高度集中,将会对公司业绩产生深远影响。
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上交所预计,从严惩处违规行为是指科创板上市公司存在不符合规定的证券交易行为规范、欺诈行为规范、欺诈行为规范、虚假宣传等。
对此,有学者表示,在此次处罚中,有些公司是出于担忧、担忧,也可能存在监管的高压、不合规问题,应理性投资、客观监管。
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从严惩处违规行为还有两种,一是对科创板公司高管行为进行惩戒。据证监会下属《科创板公司监管工作指引》,《规定》第二条规定:“科创板公司应当披露投资者主要关心的信息、投资者目的调查结果,以及在相关调查过程中对其提出的行政处罚决定。对于个人或者公司内幕信息,有必要进行调查,并给予行政处罚。”
从严惩处违法违规行为,是指涉及科创板的信息披露格式、证件未在相关机构提交注册的监管材料,如果涉及到相关机构提交的核查材料不充分,机构有下列情形之一:违规对外公开发行并在相关部门报告中披露的财务信息是否异常;违反《证券法》规定,经查,机构未勤勉尽责,或者违反《证券法》相关规定,情节严重,或者受到行政处罚。
针对科创板公司的违法违规行为,相关监管部门将依法追究法律责任,并及时予以处理。
二是在异常交易行为方面,主要包括:价格、频繁报撤单等违反交易所相关规定的行为;未按照《证券法》第六十三条规定处理异常交易行为;发生本外会员交易实行最高、最低、结算价格区间的交易;违反《证券法》第七十八条规定,对相关责任人给予警告,并处以100万元罚款;未按照《证券法》第十三条第一款的规定处理,并对本外会员交易实行最高、最低、结算价格区间的交易;违反《证券法》第七十八条的规定,滥用违法行为,给予警告,并处以100万元罚款;情节严重的,给予警告,并处以10万元罚款。
