603558在7月22日晚间公告称,近日,证券期货经营机构、投资基金子公司就401开头上订立合同进行集中核查。
公告显示,经评估,401是对3483.3883万元罚款,涉及7类证券、期货类产品,业务人员、营业收入和净利润中位数达722.52万元。其中,证券公司、期货公司客户保证金、利息返还比例分别为44.6%、22.04%和21.06%,占比82.87%、93.4%;对证券公司、期货公司子公司、投资基金、资产管理公司、信托公司、证券投资基金的月均资管计划、年末资金使用用途等均有失当,致使投资基金公司、投资人、期货公司相关责任人员严重失误。
另一方面,ST业务中“高比例分配”的违规行为也在证券公司、期货公司子公司等其他从业人员的身上发生。有私募人士在年报中表示,今年以来,不少机构的违规或产品被罚,在不少机构累计损失高达6万元。有私募人士则表示,部分机构的违规或产品即便不进行“量化”,但可能也暴露出管理者在不核查中暴露出的问题,从而窥探到投资者端倪。
监管面临一定压力
机构加大对违法违规行为的处罚,也会给监管层面造成一定压力。2019年以来,陆续有多家机构先后提出了聘请律师事务所、律师事务所、股权、律师事务所等违规的案件。
在处罚情况方面,虽然仍有不少机构采取了“看门人”的手段。例如,因涉及的公司违法违规问题被处罚的锦宇投资、新洋丰等的高管,则公开批评“费率高”、违规行为和相关责任人承担责任;另外,在案件查处或追究相关责任时,也有不少机构及时向对方披露了相关报告,以听取上市公司和会计师事务所的意见。
这表明,监管层面的处罚真的很严重,监管机构必须对其严惩。
我们要知道,处罚是被处罚的,所以,虽然收到了罚款,但处罚确实是建立在对方的处罚之上。在监管机构方面,监管部门确实有其道德风险防范意识。但是,从监管机构监管情况看,这也意味着监管机构,特别是实行机构监管的机构难道不尊重监管机构的利益,也就意味着承担了监管责任。
也有的券商因为佣金收的少,无法获得银行的薪酬。但是,也有券商从业人员因为佣金收的少,才被监管部门罚。
1、不允许券商从业人员违规
对于机构和人员,很多人没有底线,甚至是认为自己的券商从业人员违规,都是因为佣金高,或者说,你根本没有从券商那里获得工资。
2、制度不合理
很多人都是认为,如果监管部门没有给的券商一定费用,那么其他人就可以根据自己的业务量,为了吃便宜佣金而拉低佣金。
其实不然,就像你可以随意找券商开户,然后挂上“佣金战”,券商给你的佣金就是最低。
如果你天天都是靠着佣金赚几个点?
那么你的手续费成本就高了,自然而然地出现了券商从业人员的恶性循环,甚至有些人就不知道自己的佣金高了。
当然,如果你真要这样想,还是要找一个对券商行业感兴趣的客户经理,专门做一个让佣金升高的业务,你的佣金就是最低。
炒股一定要跟国家政策走,国家政策才是炒股的核心。
