徽商期货公司居间人喊单作为其合法的经营行为,接受期货公司客户的全程监督和服务。由于每家期货公司都有自己的期货居间人资质,因此,这也是为了保障居间人的合法地位。我国期货市场监控中心根据《期货公司居间人管理办法》(证监会令第155号)第五十六条,认定自然人居间人的行为批准。因此,该案根据《期货公司居间人管理办法》第155号的规定,
约定自然人居间人的开户时必须提交个人的姓名、身份证号码和银行卡号码(期货公司名称的音)。否则自然人居间人将无法为客户开户。另外,投资者还必须填写客户本人相关资料,并签署《期货公司居间人管理办法》。
2.关于居间人的资质要求
针对自然人居间人开户须知的内容,中国期货业协会根据中期协自律管理办法的规定,发布了《期货公司居间人管理办法(2022年修订版)》。其中之一,《期货公司居间人管理办法》明确规定,自然人居间人是依法设立且经中国证监会核准依法经营的,具有营利性、稳健性、保值性、诚实守信、勤勉尽责等基本条件的自然人,可以开展居间。
(二)关于期货公司应当履行的法律责任
1、自然人居间人法律责任
(1)公司居间人的法律责任
(2)居间人应当具备期货从业人员管理和期货投资业务操作的专业知识,具有期货从业人员管理的基本能力,具备相关法律法规。
(3)居间人应当具备期货从业人员管理和期货投资业务操作的专业知识,具备期货投资业务操作的基本能力,具有期货投资业务操作的基本能力。
(4)期货公司应当具备下列情形之一的持续经营状况:营业收入累计不足500万元;或者连续两年内没有发生下列情形,但公司资产管理业务存在重大风险的,应当承担相应的法律责任:连续三年内没有发生重大违法行为;公司股东、实际控制人未发生变更;公司对外投资管理存在重大风险,股东、实际控制人未发生变更。
(5)期货公司应当具备期货从业人员的从业经历条件;《期货从业人员管理业务资格条件》中关于期货投资咨询业务的规定;《期货从业人员管理业务规范》中关于期货公司募集资金管理的相关规定;公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请书中涉及到公司秘密变更的事项,经国务院期货监督管理机构审计机构审计,公司经营管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格。
4.期货公司应当具备以下条件:
(一)具备完全民事行为能力;
(二)有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产,能够承担期货交易风险;
(三)有固定的住所;
(四)符合国家、行业的有关规定。
《期货交易管理条例》第十三条规定,期货公司为期货交易制定机构提供登记或登记材料,需提供本人有效证件,包括客户的姓名、身份证号码、联系电话、联系地址和邮政编码。
期货公司的发展史,应当从期货经纪公司的发展历程中,寻找到期货市场的发展趋势。
对于期货交易制定本身,期货经纪公司应当制定清晰的公司治理结构、盈利模式、合规经营管理模式等相关的规章制度,制定本规范,确保公司自治、合规经营,确保期货市场的持续健康稳定发展。
(十三)期货市场的长期稳定运行。
期货交易所通常于20世纪90年代中期建立。
