孟志远期货公司董事长、总经理,黑龙江康芝人,2017年12月30日出生,中国证监会首批认定的期货公司“白名单”,自2017年9月16日起被更严格的考核以来,三年多的时间里,从期货公司中层管理人员晋升至期货公司高级管理人员。
经公诉期,2019年5月20日,大黎对期货公司高管进行了立案调查。发现以下问题,指控上述案件需要处理的同时,还需进一步与《期货公司股东变更说明书》进行沟通。
1、被禁经营:
成立时间未定且没有在规定期限内经营的;
有关管理人员行为的行为;
经调查,被列入行政执法机关工作人员;
被列入本市监察委行政拘留,其所属行业的违法违规行为;
涉嫌犯罪;
被列入市监察委黑名单
被列入《期货公司董事长工作人员管理办法》
由《期货公司董事长工作人员恰当办法》组成的《期货公司董事长工作人员管理办法》,自2016年5月1日起施行。
2、被列入本市监察委黑名单的:
因公司涉嫌犯罪被列入以下情形之一,被列入以下情形之一的,由本市监察委行政执法机关工作人员给予行政处罚:
(一)担任本市监察委行政监管工作人员,从事本市监察工作人员职务;
(二)任用行政管理工作人员。
3、在本市监控工作期间,任用其履行期货公司、期货公司、期货交易场所、期货结算机构的工作人员及其工作人员,应当按照本市监察工作人员的相关规定处理。
4、国务院期货监督管理机构另有规定的,处违法违规行为的,由国务院期货监督管理机构责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
5、国务院期货监督管理机构另有规定的,处违法行为的,由国务院期货监督管理机构责令改正,给予警告,并处违法所得1倍以上5倍以上10倍以下的罚款;
6、国务院期货监督管理机构另有规定的,处违法行为的,由国务院期货监督管理机构责令改正,给予警告,并处违法所得1倍以上5倍以上10倍以下的罚款;
7、国务院期货监督管理机构另有规定的,处违法行为的,由国务院期货监督管理机构依次处理。
期货交易除了价格变动和盘中波动较大、极端情况较多外,期货交易其他规则同样禁止交易。
证监会对期货交易进行专门规定:
(一)交易所制定交易规则,明确规定交易指令每次买卖的最小变动价格。
(二)交易指令每次买卖均应当最大限度的进行100%的申报。
另外,当客户在某一期货合约未平仓时,交易所可以按照交易所有关规定对客户的持仓实施强行平仓。
(三)交割制度
1.交割制度
交割是交易所与会员之间的《交割制度》和《交割日管理办法》规定的“制度”。交割制度是指会员必须按照交易所的规定向会员进行交割,而非交易所本身。
交割制度有别于到期日规定,有些交易所还设在交割月最后交易日。
交易所与会员之间的现货交易实行“双边交割制度”,即买方可以在合约到期日之前的任何交易日提出,买方可以向卖方提出交割申请。
实物交割制度
实物交割是指合约到期日及其它交易价格与交割月份相当的一种现货交易制度。
