期货协会是指导中国期货市场发展的重要力量,是期货行业的合规和自律组织,始终坚守着服务实体经济的根本宗旨,以保护投资者合法权益为根本宗旨。期货协会作为独立的非营利性机构,不需要投资者从事期货交易,但是把期货市场看作自己的“天份”,非营利性组织可以理解为“鼓励投资者适当做多、做空”,在保障自身合法权益方面发挥着重要作用。
据中国期货业协会数据显示,2020年我国期货市场成交量为57.65亿手,成交额为574.55万亿元,同比分别增长47.05%和42.80%。全行业实现投资者保护的59家期货公司合计成交86.23亿手,同比增长74.13%;期货公司按每家公司平均值成交56064手,同比下降27.05%;会员达到12.25亿元。
二是中国期货业协会还发布了期货经营机构新型管理制度,由证监会制定并报中国期货市场监控中心备案。据中国期货业协会副会长洪磊介绍,此次发布的《期货经营机构新型管理办法》涉及到整治办法、防范化解、监控及化解风险方面,对期货行业的整体清理整顿工作提出了明确要求。
“我会将继续坚持依法合规、稳健发展、依法合规的原则,依法依规处理好《期货经营机构新型管理办法》的相关法律法规,目标、要求、落实、实施。”洪磊说,《期货经营机构新型管理办法》将进一步强化期货经营机构监管,明确期货经营机构为期货市场提供信息系统,对期货行业进行监管。
记者了解到,该《办法》还对期货行业进行分类监管,同时将强化对违规行为的查处。一共列举了16家期货经营机构与行业协会相互联系的案例,还有13家期货经营机构被查处,被查处前十大违法违规行为中,还有13家期货经营机构被查处。
其中,最受打击的是渤海期货,因为该公司违反了期货业协会的《期货经营机构监督管理办法》规定,从事资金占用、控制和风险管理等相关业务,其他违规行为严重。
据不完全统计,目前共有8家期货经营机构被查处。其中,有152家期货经营机构被查处,共有8家期货经营机构被查处。
此外,中国证监会已对13家期货经营机构涉嫌违规行为进行了立案调查,案件涉案金额累计达624.76亿元,未对其中一家机构及部分个人开展业务进行调查。
风险管理意识不强
从调查来看,有8家期货经营机构被查处,占比超过七成。其中,正中珠江期货、瑞达期货、国贸期货等4家机构因违规违法违规被查,其中,正中珠江期货及瑞达期货被采取刑事拘留、没收违法违规经营等措施,中粮期货等4家机构因违法违规被查。
从风险管理意识上看,《期货公司风险管理办法》明确规定,期货公司开展期货业务,应当符合中国证监会《关于期货公司开展衍生品业务及衍生品交易业务相关业务的规定》,期货公司开展衍生品交易业务,应当具备与中国证监会、中国证券监督管理委员会(以下简称证券公司)、中国金融期货交易所、中国证券监督管理委员会(以下简称期货公司)开展衍生品业务相关的条件。
具体而言,本案是规范期货经营机构开展衍生品交易业务及开展衍生品交易业务的重要举措,旨在规范期货经营机构、期货交易场所和衍生品交易行为,提高市场资源配置效率,维护市场稳定。
