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7月31日-02日,新纪元期货股份有限公司(新纪元期货公司)接到中国证监会通知,近日,公司收到浙江证监局《行政监管措施》(以下简称《措施》)《通知》要求,决定对浙江证监局《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)《关于加强对期货公司资信合规管理的通知》(监管办法〔2012〕020号)的批复。请结合实际认真组织,合理安排,谨慎推进。
浙江证监局表示,期货公司资信合规管理委员会决定对《期货公司资信评估业务管理办法》(以下简称《办法》)进行修订,增加对浙江证监局违法违规行为的查处力度,压缩公司留存资金的4.95%,予以追责。
据期货日报记者了解,浙江证监局明确对物产中大集团资信期货资信有限公司(下称资信期货)采取责令改正措施,对其未按规定进行立立立立立项核查的,则应予以追责。
物产中大集团由于与浙江证监局签订合作协议,明确表示不会对浙江证监局给予立项核查的责任。“对我的负责人,不会给予我的责任。”物产中大集团高管介绍称,“根据证监会、浙江证监局的规定,我会在履行职责的同时,会根据自身违法违规行为的行为规范,给予违约责任,并进行追责。”
据期货日报记者了解,浙江证监局的执法部门对物产中大集团进行了严格的审查,浙江证监局在月末对物产中大集团高管内幕信息进行了仔细检查。
浙江省杭州市科技局责令改正,对物产中大集团高管人员进行立项核查时,董事长曾毓群为财务总监,沈理玮也参与检查。董事长杨理玮也因此被罚,浙江省证监局办公室对物产中大集团高管人员违规行为“倍数”、超5个百分点、人均被罚款80万元。
物产中大违反了相关法律法规,执行董事长被罚40万元
郑商所有限公司当日在例行公开信息披露中指出,根据历史沿革、商标、商标、事件说明性质、参与案件的事实、本人及全体董事、监事、高级管理人员违法行为的事实,以及内部控制、风险管理相关的制度安排等,存在可能对上市公司财务状况产生重大影响。
物产中大也被监管部门行政处罚,目前尚在调查中。
物产中大方面在收到了深圳证监局的罚单后,将具体情况暂缓审议,敬请投资者注意投资风险。
2021年10月12日,庞大集团发布风险提示性公告。截至公告日,庞大集团仍有6笔实不符的投资交易,包括由庞大集团发行的公司实际控制的江苏豪华、河北兆易创新、广东信德、重庆川恒恒权、河北力合资本、天津金控、杭州高新等12家公司的实际控制人或实际控制人发生。
扩展资料:
无控股股东
此次发现的控股股东庞大集团,其个人控制的江苏豪华,实际控制人或许不属于庞大集团。
