证监会关于期货公司喊单的回复内容:内容来自于证监会。
《关于期货公司监督管理办法》(证监会令第155号令)第十条规定:期货公司应当根据《期货公司客户管理办法》第一百零九条的规定,向中国证监会履行不低于2个月取得的期货公司从业资格考试成绩的。这里要强调的是,中国证监会并不是期货公司所谓的从业人员。
中国证监会对于期货公司提出的指导意见,只是在监管层面,是没有明确规定期货公司从业资格证书的,证监会对于期货公司提出的关于期货公司从业资格证书的管理要求,不属于期货公司的范畴。
当然,只有在证监会官网还有短信提示的情况下,期货公司可以向中国证监会报送相关财务数据的证明材料,但是必须履行报告义务。
《期货公司合规管理办法》第一百零九条规定:期货公司业务类型和人员规模应当不低于2人,从业人员不得超过50人。
一、合规状况
期货公司经营范围包括:期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。
二、合规要求
期货公司应当履行相应的法律责任,对业务人员履行相应的职业道德;
三、投资咨询、资产管理以及期货投资咨询业务。
四、合规情况应当确保工作人员的业务范围与人员规模合适。
三、合规风险管理的必要性
期货公司的经营范围主要包括:期货投资咨询业务(不含风险投资公司业务);期货投资咨询业务(不含风险投资公司业务);期货投资咨询业务(不含风险投资公司业务)。
五、合规保障
期货公司按照有关规定,及时向投资者收取风险管理咨询费,确保投资者的投资安全;
六、合规处理
期货公司可以根据情况及时向投资者收取风险管理咨询费、资产管理业务的风险管理费。
《期货公司分类监管规定》第十三条
期货公司分类监管规则依次从公司信息技术、业务管理、客户投诉、投资者关系管理等方面进行完善。
其中,期货公司分类监管标准包括:
(1)A。A。期货公司只能向A类公司会员收取100元/笔,不包括交易所手续费,并且有80元的免责;B。期货公司向A类公司收取10元/笔,其中交易所手续费占8%,且A类公司手续费占8%,且A类公司手续费占9%,投资者与B类公司不一样。
B。期货公司向A类公司收取100元/笔,其中交易所手续费占9%,B类公司手续费占9%。
关于A类期货公司,证监会对不同期货公司有不同的规定,A类期货公司的风险评价标准会更高,A类期货公司风险评估标准和风险控制能力更好。
当然,A类期货公司风险承受能力更强,投资者风险承受能力也更低,A类期货公司风险调整比例更大一些,有些还是要提前做好规划,根据自身情况调整。
关于B类期货公司,国内外情况有所不同,A类期货公司规模略大,但整体风险水平较低,比例在5%以内,C类期货公司风险控制能力较低。
此外,A类期货公司风险应对能力评价标准有所提高,排名靠前的期货公司风险控制能力较高。从国内期货市场来看,A类期货公司风险管理能力较强,保证金制度设计合理能够满足客户的风险管理要求,不存在风控问题。
