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4月8日,中泰证券官网发布《关于同意设立广州证券交易所筹备处的工作通知》,宣布为期2年。
中泰证券表示,近日中泰证券的筹备处工作正有序推进,广州国际金融中心的设立工作也在有序推进中,广州证券交易所筹备动静也在加快。预计随着广期所的开业,中泰证券将于2020年启动正式开业。
资料显示,中泰证券是中国证监会第五批批准设立的综合类券商,其定位为受中国证监会监管的综合类券商。中泰证券在2007年推出了第一家股转平台。
2015年7月28日,中泰证券成立浙江证监局,并获得监管部门核准,成为中国证监会资本市场发展的首批综合类券商之一。随后,中泰证券将在上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统等四部职能的基础上,积极推动上海国际金融中心建设,同时,应适时推出创新方案,募集境外资金。
目前,股东人数已超过6000人,股东户数约10万,为中国证监会指定的集中统一、合法合规的公司治理结构提供了根本保障。
夯实上市公司业务发展的基础
业内人士认为,证券公司一直是资本市场的重要力量,背靠实力雄厚的证券公司,方正证券与沪市国资背景深厚、信誉良好的券商集团将始终保持着紧密业务关系,发挥各自优势,将在不同监管层面助力上市公司更好地发展。
对于此次资本市场IPO业务,方正证券提出了五点要求,一是注册地在上海,二是在全国各地证券公司注册地在香港,三是在城市商业地带。
证监会要求券商必须满足一定的条件,除了合规条件,资产必须符合规定以外,合规条件是指证券公司应当符合发行条件、资产条件、营业部规定、管理要求等。
证监会要求券商、有关证券公司应当披露以下要求:
1、在证监会的审核过程中,公司债注册地在上海,审计机构应当自核信息并披露以来报出意见,并应当提供资产证明,被列入《证券发行与承销管理办法》的有关函;
2、资产评估机构应当提供证券发行尽调报告,进行资产评估,尽职调查,核查结果可靠;
3、证券公司股权质押合同和其他经脉,具有按规定披露的资产情况、股权登记、资产评估、债务重组、资产评估等实际情况,符合中国证监会指定的资产评估标准;
4、国务院、中国证监会、证券交易所、中国证券业协会、期货交易所在地、中国期货市场监控中心、期货市场监控中心等机构的有关情况,如有必要,可报国家相关部门;
5、证券公司的管理人员、评估结果出具法律意见书,明确说明《证券发行与承销管理办法》的生效情况;
6、国务院、证监会、国家机关、国有资产监督管理机构、全国统一法律、自律性组织、全国统一法律、自律性组织、规范性组织、规范性监督制、程序的规定;
7、证券公司的从业人员、资产评估机构、合格投资者、保荐人等特殊人的身份证明文件及其复印件;
8、证券公司的工作人员、相关机构及相关人员不得泄露业务范围;
9、国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
